姓 名：
证书编号：
执业地区：
隶属营业部：
条约时代：
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执业地区：
隶属营业部：
条约时代：
岗位职责：
1、 依法合规地开展客户招揽运动，起劲完成各项使命指标 ；
2、 向客户转达由公司统一提供的研究报告及其它与证券投资有关的信息 ；
3、 向客户客观真实的先容公司代销的种种金融产品 ；
4、 网络客户意见、建议、需求，向营业部汇报，并实时反响处置惩罚效果 ；
5、 在CRM平台中纪录事情日志和客户效劳情形 ；
6、 为营业部推荐客户司理或者经纪人 ；
榨取行为：
1、替客户治理账户开立、注销、转移，证券认购、生意或者资金存取、划转、盘问等事宜 ；
2、提供、撒播虚伪或者误导客户的信息、诱使客户举行不须要的证券生意 ；
3、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出允许 ；
4、接纳贬低、诋毁竞争敌手、进入其他证券公司的营业场合疏导客户等不正当手段招揽客户 ；
5、泄露客户的商业神秘或者小我私家隐私 ；
6、为客户之间的融资提供中介，担 ；蛘咂渌愕 ；
7、为客户提供不法的效劳场合或者生意设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户效劳等运动 ；
8、委托他人署理其从事客户招揽或客户效劳运动 ；
9、代客户在相关协议、文件等资料上签字 ；
10、违反佣金自律规则的相关划定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户 ；
11、在执业历程中收取或接受客户任何款子 ；
12、在执业历程中，向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介质料及有关信息 ；
13、损害证券行业声誉或者违反职业品德的其他行为 ；
14、因自己或所在机构利益而影响或试图影响客户的生意行为 ；
15、在获得有关直接影响证券生意价钱的内幕信息时，加入内幕生意或泄露内幕信息 ；
16、使用客户或者与客户联手使用证券生意价钱 ；
17、挪用客户有价证券或资金、以客户名义或者使用客户账户生意证券 ；
18、怂恿客户或直接匿名举行不实或者恶意投诉 ；
19、为客户违法违规提供便当 ；
20、强行向客户推销不切合其危害遭受能力的产品 ；
21、损害客户正当权益、扰乱市场秩序或者违反职业品德和羁系部分榨取的其他行为 。
1、 依法合规地开展客户招揽运动，起劲完成各项使命指标 ；
2、 向客户转达由公司统一提供的研究报告及其它与证券投资有关的信息 ；
3、 向客户客观真实的先容公司代销的种种金融产品 ；
4、 网络客户意见、建议、需求，向营业部汇报，并实时反响处置惩罚效果 ；
5、 在CRM平台中纪录事情日志和客户效劳情形 ；
6、 为营业部推荐客户司理或者经纪人 ；
榨取行为：
1、替客户治理账户开立、注销、转移，证券认购、生意或者资金存取、划转、盘问等事宜 ；
2、提供、撒播虚伪或者误导客户的信息、诱使客户举行不须要的证券生意 ；
3、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出允许 ；
4、接纳贬低、诋毁竞争敌手、进入其他证券公司的营业场合疏导客户等不正当手段招揽客户 ；
5、泄露客户的商业神秘或者小我私家隐私 ；
6、为客户之间的融资提供中介，担 ；蛘咂渌愕 ；
7、为客户提供不法的效劳场合或者生意设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户效劳等运动 ；
8、委托他人署理其从事客户招揽或客户效劳运动 ；
9、代客户在相关协议、文件等资料上签字 ；
10、违反佣金自律规则的相关划定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户 ；
11、在执业历程中收取或接受客户任何款子 ；
12、在执业历程中，向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介质料及有关信息 ；
13、损害证券行业声誉或者违反职业品德的其他行为 ；
14、因自己或所在机构利益而影响或试图影响客户的生意行为 ；
15、在获得有关直接影响证券生意价钱的内幕信息时，加入内幕生意或泄露内幕信息 ；
16、使用客户或者与客户联手使用证券生意价钱 ；
17、挪用客户有价证券或资金、以客户名义或者使用客户账户生意证券 ；
18、怂恿客户或直接匿名举行不实或者恶意投诉 ；
19、为客户违法违规提供便当 ；
20、强行向客户推销不切合其危害遭受能力的产品 ；
21、损害客户正当权益、扰乱市场秩序或者违反职业品德和羁系部分榨取的其他行为 。
岗位职责：
1、证券经纪人凭证公司的委托，署理举行客户招揽、客户效劳等运动 ；
2、举行客户开拓和客户效劳等经纪营业行为时必需向客户出示《证券经纪人证书》，相识客户基本情形,充分展现证券投资危害 ；
3、向客户先容公司、所效劳的营业部及证券市场的基本情形、证券投资的基本知识及开户、生意、资金存取等营业流程 ；
4、向客户先容与证券生意相关的执法、规则、证监会划定、自律规则和公司的有关划定 ；
5、向客户转达公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介资料及有关信息 ；
6、公司相关制度划定可以依法提供的其他效劳 ；
7、执法、规则和证监会划定证券经纪人可以从事的其他运动 。
榨取行为：
1、替客户治理账户开立、注销、转移，证券认购、生意或者资金存取、划转、盘问等事宜 ；
2、提供、撒播虚伪或者误导客户的信息、诱使客户举行不须要的证券生意 ；
3、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出允许 ；
4、接纳贬低、诋毁竞争敌手、进入其他证券公司的营业场合疏导客户等不正当手段招揽客户 ；
5、泄露客户的商业神秘或者小我私家隐私 ；
6、为客户之间的融资提供中介，担 ；蛘咂渌愕 ；
7、为客户提供不法的效劳场合或者生意设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户效劳等运动 ；
8、委托他人署理其从事客户招揽或客户效劳运动 ；
9、代客户在相关协议、文件等资料上签字 ；
10、违反佣金自律规则的相关划定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户 ；
11、在执业历程中收取或接受客户任何款子 ；
12、在执业历程中，向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介质料及有关信息 ；
13、损害证券行业声誉或者违反职业品德的其他行为 ；
14、因自己或所在机构利益而影响或试图影响客户的生意行为 ；
15、在获得有关直接影响证券生意价钱的内幕信息时，加入内幕生意或泄露内幕信息 ；
16、使用客户或者与客户联手使用证券生意价钱 ；
17、挪用客户有价证券或资金、以客户名义或者使用客户账户生意证券 ；
18、怂恿客户或直接匿名举行不实或者恶意投诉 ；
19、为客户违法违规提供便当 ；
20、强行向客户推销不切合其危害遭受能力的产品 ；
21、损害客户正当权益、扰乱市场秩序或者违反职业品德和羁系部分榨取的其他行为 。
1、证券经纪人凭证公司的委托，署理举行客户招揽、客户效劳等运动 ；
2、举行客户开拓和客户效劳等经纪营业行为时必需向客户出示《证券经纪人证书》，相识客户基本情形,充分展现证券投资危害 ；
3、向客户先容公司、所效劳的营业部及证券市场的基本情形、证券投资的基本知识及开户、生意、资金存取等营业流程 ；
4、向客户先容与证券生意相关的执法、规则、证监会划定、自律规则和公司的有关划定 ；
5、向客户转达公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介资料及有关信息 ；
6、公司相关制度划定可以依法提供的其他效劳 ；
7、执法、规则和证监会划定证券经纪人可以从事的其他运动 。
榨取行为：
1、替客户治理账户开立、注销、转移，证券认购、生意或者资金存取、划转、盘问等事宜 ；
2、提供、撒播虚伪或者误导客户的信息、诱使客户举行不须要的证券生意 ；
3、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出允许 ；
4、接纳贬低、诋毁竞争敌手、进入其他证券公司的营业场合疏导客户等不正当手段招揽客户 ；
5、泄露客户的商业神秘或者小我私家隐私 ；
6、为客户之间的融资提供中介，担 ；蛘咂渌愕 ；
7、为客户提供不法的效劳场合或者生意设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户效劳等运动 ；
8、委托他人署理其从事客户招揽或客户效劳运动 ；
9、代客户在相关协议、文件等资料上签字 ；
10、违反佣金自律规则的相关划定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户 ；
11、在执业历程中收取或接受客户任何款子 ；
12、在执业历程中，向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介质料及有关信息 ；
13、损害证券行业声誉或者违反职业品德的其他行为 ；
14、因自己或所在机构利益而影响或试图影响客户的生意行为 ；
15、在获得有关直接影响证券生意价钱的内幕信息时，加入内幕生意或泄露内幕信息 ；
16、使用客户或者与客户联手使用证券生意价钱 ；
17、挪用客户有价证券或资金、以客户名义或者使用客户账户生意证券 ；
18、怂恿客户或直接匿名举行不实或者恶意投诉 ；
19、为客户违法违规提供便当 ；
20、强行向客户推销不切合其危害遭受能力的产品 ；
21、损害客户正当权益、扰乱市场秩序或者违反职业品德和羁系部分榨取的其他行为 。
岗位职责：
1、 自产或与总部投顾团队相助生产投资照料营业产品 ；
2、 配送投资照料营业产品 ；
3、 生长投资照料营业产品签约客户 ；
4、 认真签约客户的投资咨询及证监会允许的其它营业效劳 ；
5、 开展投资报告会、小型投资座谈会等交流相同事情 ；
6、 通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状态、证券市 场变换情形等揭晓剖析或谈论 ；
7、 其他投资照料营业事情 。
榨取行为：
1、代客理财 ；
2、提供、撒播虚伪或者误导客户的信息、诱使客户举行不须要的证券生意 ；
3、向他人泄露该客户的投资决议妄想信息 。
4、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出允许 ；
5、为公司及其关联方的利益损害客户利益 ；为证券投资照料职员及其利益相关者的利益损害客户利益 ；不得为特定客户利益损害其他客户利益 。
6、以小我私家名义向客户收取证券投资照料效劳用度 。
7、损害证券行业声誉或者违反职业品德的其他行为 ；
8、因自己或所在机构利益而影响或试图影响客户的生意行为 ；
9、在获得有关直接影响证券生意价钱的内幕信息时，加入内幕生意或泄露内幕信息 ；
10、使用客户或者与客户联手使用证券生意价钱 ；
1、 自产或与总部投顾团队相助生产投资照料营业产品 ；
2、 配送投资照料营业产品 ；
3、 生长投资照料营业产品签约客户 ；
4、 认真签约客户的投资咨询及证监会允许的其它营业效劳 ；
5、 开展投资报告会、小型投资座谈会等交流相同事情 ；
6、 通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状态、证券市 场变换情形等揭晓剖析或谈论 ；
7、 其他投资照料营业事情 。
榨取行为：
1、代客理财 ；
2、提供、撒播虚伪或者误导客户的信息、诱使客户举行不须要的证券生意 ；
3、向他人泄露该客户的投资决议妄想信息 。
4、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出允许 ；
5、为公司及其关联方的利益损害客户利益 ；为证券投资照料职员及其利益相关者的利益损害客户利益 ；不得为特定客户利益损害其他客户利益 。
6、以小我私家名义向客户收取证券投资照料效劳用度 。
7、损害证券行业声誉或者违反职业品德的其他行为 ；
8、因自己或所在机构利益而影响或试图影响客户的生意行为 ；
9、在获得有关直接影响证券生意价钱的内幕信息时，加入内幕生意或泄露内幕信息 ；
10、使用客户或者与客户联手使用证券生意价钱 ；
基金销售职员的营业规模：
具有基金销售资格的职员可以从事基金宣传推介，基金销售、基金理财营业咨询等运动
具有基金销售资格的职员可以从事基金宣传推介，基金销售、基金理财营业咨询等运动
岗位职责：
1、 凭证公司和分支机构妄想，认真外地政府关系维护 ；
2、 认真拟上市公司、上市公司及股东的开发与维护 ；
3、 认真种种金融机构、投资机构的开发与维护 。
榨取行为：
1、替客户治理账户开立、注销、转移，证券认购、生意或者资金存取、划转、盘问等事宜 ；
2、提供、撒播虚伪或者误导客户的信息、诱使客户举行不须要的证券生意 ；
3、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出允许 ；
4、接纳贬低、诋毁竞争敌手、进入其他证券公司的营业场合疏导客户等不正当手段招揽客户 ；
5、泄露客户的商业神秘或者小我私家隐私 ；
6、为客户之间的融资提供中介，担 ；蛘咂渌愕 ；
7、为客户提供不法的效劳场合或者生意设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户效劳等运动 ；
8、委托他人署理其从事客户招揽或客户效劳运动 ；
9、代客户在相关协议、文件等资料上签字 ；
10、违反佣金自律规则的相关划定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户 ；
11、在执业历程中收取或接受客户任何款子 ；
12、在执业历程中，向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介质料及有关信息 ；
13、损害证券行业声誉或者违反职业品德的其他行为 ；
14、因自己或所在机构利益而影响或试图影响客户的生意行为 ；
15、在获得有关直接影响证券生意价钱的内幕信息时，加入内幕生意或泄露内幕信息 ；
16、使用客户或者与客户联手使用证券生意价钱 ；
17、挪用客户有价证券或资金、以客户名义或者使用客户账户生意证券 ；
18、怂恿客户或直接匿名举行不实或者恶意投诉 ；
19、为客户违法违规提供便当 ；
20、强行向客户推销不切合其危害遭受能力的产品或效劳 ；
21、损害客户正当权益、扰乱市场秩序或者违反职业品德和羁系部分榨取的其他行为 。
1、 凭证公司和分支机构妄想，认真外地政府关系维护 ；
2、 认真拟上市公司、上市公司及股东的开发与维护 ；
3、 认真种种金融机构、投资机构的开发与维护 。
榨取行为：
1、替客户治理账户开立、注销、转移，证券认购、生意或者资金存取、划转、盘问等事宜 ；
2、提供、撒播虚伪或者误导客户的信息、诱使客户举行不须要的证券生意 ；
3、与客户约定分享投资收益，对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出允许 ；
4、接纳贬低、诋毁竞争敌手、进入其他证券公司的营业场合疏导客户等不正当手段招揽客户 ；
5、泄露客户的商业神秘或者小我私家隐私 ；
6、为客户之间的融资提供中介，担 ；蛘咂渌愕 ；
7、为客户提供不法的效劳场合或者生意设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户效劳等运动 ；
8、委托他人署理其从事客户招揽或客户效劳运动 ；
9、代客户在相关协议、文件等资料上签字 ；
10、违反佣金自律规则的相关划定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户 ；
11、在执业历程中收取或接受客户任何款子 ；
12、在执业历程中，向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介质料及有关信息 ；
13、损害证券行业声誉或者违反职业品德的其他行为 ；
14、因自己或所在机构利益而影响或试图影响客户的生意行为 ；
15、在获得有关直接影响证券生意价钱的内幕信息时，加入内幕生意或泄露内幕信息 ；
16、使用客户或者与客户联手使用证券生意价钱 ；
17、挪用客户有价证券或资金、以客户名义或者使用客户账户生意证券 ；
18、怂恿客户或直接匿名举行不实或者恶意投诉 ；
19、为客户违法违规提供便当 ；
20、强行向客户推销不切合其危害遭受能力的产品或效劳 ；
21、损害客户正当权益、扰乱市场秩序或者违反职业品德和羁系部分榨取的其他行为 。
营业权限：
我公司授权见证职员治理非现场新开资金账户、证券账户营业 。见证职员应当在公司授权的规模内开展事情，我公司授权规模如下：
（1） 向客户先容公司及所属营业部和证券市场的基本情形 ；
（2） 向客户先容证券投资的基本知识及开户、生意、资金存取等营业流程 ；
（3） 向客户先容与证券生意相关的执法、规则、证监会划定、自律规则和公司的有关划定 ；
（4） 向客户先容证券生意委托署理协议书，详细先容危害展现书内容 ；
（5） 对客户举行危害遭受能力测评，纪录测评效果 ；
（6） 治理新开资金账户、证券账户 ；
（7） 执法、规则和证监会划定的见证人可以从事的其他运动 。
（1） 向客户先容公司及所属营业部和证券市场的基本情形 ；
（2） 向客户先容证券投资的基本知识及开户、生意、资金存取等营业流程 ；
（3） 向客户先容与证券生意相关的执法、规则、证监会划定、自律规则和公司的有关划定 ；
（4） 向客户先容证券生意委托署理协议书，详细先容危害展现书内容 ；
（5） 对客户举行危害遭受能力测评，纪录测评效果 ；
（6） 治理新开资金账户、证券账户 ；
（7） 执法、规则和证监会划定的见证人可以从事的其他运动 。
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